關(guān)于敦促會(huì )員單位及時(shí)繳納管理費的通知[2024/03/20] 關(guān)于冒名普惠金融交易中心(大連)有限公司違規開(kāi)展...[2024/01/31] 關(guān)于打著(zhù)普惠金融交易中心（大連）有限公司名義違規...[2022/04/11] 關(guān)于嚴禁冒用普惠金融交易中心（大連）有限公司名義...[2020/12/09] 聲 明[2019/10/17]有效防范、精準打擊電信網(wǎng)絡(luò )詐騙越來(lái)越受到重視。日前，公安部、最高人民法院、最高人民檢察院、工業(yè)和信息化部、中國人民銀行、中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )六部門(mén)聯(lián)合了發(fā)布《關(guān)于防范和打擊電信網(wǎng)絡(luò )詐騙犯罪的通告》。借此契機，大連再生資源交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘大交所’）加強平臺建設，嚴格要求各會(huì )員單位展開(kāi)自查自糾，積極防范網(wǎng)絡(luò )電信詐騙。
“白富美”主動(dòng)網(wǎng)聊，朋友圈刷屏“炫富”，聊天句句不離白銀、原油、瀝青等賺錢(qián)門(mén)道，發(fā)送盈利截圖，殊不知一腳踏進(jìn)了精心算計好的騙局……大宗商品現貨交易原本是一種資本市場(chǎng)的正常交易，但由于行業(yè)近年來(lái)野蠻生長(cháng)，加上政策法律約束相對滯后，給眾多投資者帶來(lái)了較大金融風(fēng)險。還有些交易平臺的個(gè)別會(huì )員單位宣稱(chēng)知悉內幕消息、自詡為投資分析師承諾保本收益、誘導客戶(hù)進(jìn)行交易或代客理財，結果給客戶(hù)造成很大損失。因此在此次打擊電信網(wǎng)絡(luò )詐騙犯罪中，個(gè)別大宗商品現貨交易平臺也成為重點(diǎn)整治的對象。
大交所作為國內唯一有央企背景，中國供銷(xiāo)集團旗下的大宗商品交易所，自成立以來(lái)，不斷創(chuàng )新現貨交易模式，通過(guò)搭建公平、公正、公開(kāi)的交易平臺，踐行央企社會(huì )責任，始終將風(fēng)險防控和投資者適當性管理放在首位。為進(jìn)一步提升各會(huì )員單位管理能力和從業(yè)人員職業(yè)操守，強化自我約束能力和風(fēng)險防范意識，更切實(shí)保護投資者的合法權益，日前，大交所向各會(huì )員單位發(fā)布《關(guān)于重申會(huì )員單位依法合規運營(yíng)嚴控潛在風(fēng)險的通知》，要求各會(huì )員單位就自身開(kāi)發(fā)投資者模式、從業(yè)人員基本素質(zhì)、網(wǎng)站宣傳等方面展開(kāi)自查自糾工作，解聘有違法違規行為的合作機構和業(yè)務(wù)人員，開(kāi)展從業(yè)者教育，嚴防違法違規情況發(fā)生。大交所將于10月8日召開(kāi)“會(huì )員單位風(fēng)控大會(huì )”，近期還將對會(huì )員單位進(jìn)行統一的合規檢查，對任何違法違規行為“零容忍”。
可以說(shuō)，大交所在規范市場(chǎng)交易行為，加強對會(huì )員單位管理，保護市場(chǎng)參與者合法權益等方面一直走在行業(yè)前端。值得一提的是，大交所正在構筑兩級風(fēng)控管理體制。設立四道風(fēng)控防線(xiàn)，第一道防線(xiàn)是把好交易客戶(hù)準入關(guān)；第二道防線(xiàn)是把好會(huì )員單位合規操作關(guān)；第三道防線(xiàn)是把好交易中心等投資管理機構關(guān)；第四道防線(xiàn)是把好大交所自身的平臺運行關(guān)。要求各環(huán)節交易管理機構、各會(huì )員單位配備過(guò)硬的風(fēng)控機構和人員，嚴把風(fēng)險控制關(guān)。同時(shí)，加強大交所風(fēng)控團隊建設，增加得力人員，將風(fēng)控職能下移，向各交易板塊下派風(fēng)控人員直接沉到交易環(huán)節，將風(fēng)險控制關(guān)口移至前端，參與監督把關(guān)，直接掌控風(fēng)險。這樣在防范電信網(wǎng)絡(luò )詐騙中將能發(fā)揮重要作用，保護大交所投資者合法權益。
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